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炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 除证监系统的处罚外，央行近期对券商反洗钱等相关违规行为的处罚也在增加。 近期，监管部门密集披露一批针对证券行业的处罚信息，涉及7家券商及15名证券从业人员。从罚单涉及的违规事项来看，经纪业务仍是券商合规风险的高发领域，半数罚单指向相关业务，浙商证券（600999.SH）、中金财富证券等券商均因此触及监管“红线”。与此同时，投行业务、廉洁从业、反洗钱等领域的合规风险也相继暴露。其中，国融证券成为此次唯一一家因投行业务违规被处罚的券商，且公司时任总裁、时任副总裁兼固定收益部负责人以及相关债券承销项目负责人均被同步追责。这也是